09988 阿里巴巴－Ｗ 月报表：截至2025年7月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表
| 1. 股份分类 | 普通股 | 股份类别 | 不适用 | 于香港联交所上市 (注1) | 是 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 证券代号 (如上市) | 09988 | 说明 | |||||||||
| 多柜台证券代号 | 89988 | RMB | 说明 | ||||||||
| 法定/注册股份数目 | 面值 | 法定/注册股本 | |||||||||
| 上月底结存 | 32,000,000,000 | USD | 0.000003125 | USD | 100,000 | ||||||
| 增加 / 减少 (-) | 0 | USD | 0 | ||||||||
| 本月底结存 | 32,000,000,000 | USD | 0.000003125 | USD | 100,000 | ||||||
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股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
截至月份:2025年7月31日状态:新提交
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称:阿里巴集团控股有限公司
呈交日期:2025年8月6日
- /注册股本变动
本月底法定/注册股本总额：USD100,000
| 1. 股份分类 | 普通股 | 股份类别 | 不适用 | 于香港联交所上市 (注1) | 是 | |||||
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| 证券代号 (如上市) | 09988 | 说明 | ||||||||
| 多柜台证券代号 | 89988 | RMB | 说明 | |||||||
| 已发行股份（不包括库存股份）数目 | 库存股份数目 | 已发行股份总数 | ||||||||
| 上月底结存 | 19,088,425,569 | 0 | 19,088,425,569 | |||||||
| 增加 / 减少 (-) | -9,722,085 | 0 | ||||||||
| 本月底结存 | 19,078,703,484 | 0 | 19,078,703,484 | |||||||
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I. 已发行股份及/或库存股份变动
| 1. 股份分类 | 普通股 | 股份类别 | 不适用 | 于香港联交所上市 (注1) | 是 | ||||||||||||
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| 证券代号(如上市) | 09988 | 说明 | |||||||||||||||
| 多柜台证券代号 | 89988 | RMB | 说明 | ||||||||||||||
| 股份期权计划详情 | 上月底结存的股份期权数 目 | 本月内变动 | 本月底结存的股份期权数 目 | 本月内因此发行的新股数 目 (A1) | 本月内因此自库存转让的 库存股份数目 (A2) | 本月底因此可能发行或自 库存转让的股份数目 | 本月底可于所有根据计划 授出的股份期权予以行使 时发行或自库存转让的股 份总数 | ||||||||||
| 1). | 根据2014年上市后股权激励 计划授予的期权 (于2014年9 月采纳 (经不时修订)) | 38,472,000 | 38,472,000 | 0 | 0 | 38,472,000 | 0 | ||||||||||
| 股东大会通过日期 (如适用) | |||||||||||||||||
| 2). | 根据2024年股权激励计划授 予的期权 (于2024年8月采纳 (经不时修订)) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 413,108,789 | ||||||||||
| 股东大会通过日期 (如适用) | |||||||||||||||||
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I.已发行股份及/或库存股份变动详情
(A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划）
增加已发行股份（不包括库存股份）:0普通股 (A1)
减少库存股份:0普通股 (A2)
本月内因行使期权所得资金总额：
备注：
- ，行使 1 份期权可发行 8 股普通股。为保持一致性，上述购股权数目代表行使购期权后可发行的普通股数目。
- （即公司自愿转换为在香港联交所主板主要上市生效日期）或以后，将不会根据2014年上市后股权激励计划进一步授出购股权。
- 「其他」指于2025年6月份行使的股份期权，该1,200,000股是以根据2014年上市后股权激励计划预先批量发行予受托人作日后股权激励的归属或行权发行用的股份结算。
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(B). 承诺发行发行人股份的权证不适用
| 1. 股份分类 | 普通股 | 股份类别 | 不适用 | 于香港联交所上市 (注1) | 是 | |||||||||||||
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| 证券代号(如上市) | 09988 | 说明 | ||||||||||||||||
| 多柜台证券代号 | 89988 | RMB | 说明 | |||||||||||||||
| 可换股票据的说明 | 发行货币 | 上月底已发行总额 | 本月内变动 | 本月底已发行总额 | 本月内因此发行的新股数 目 (C1) | 本月内因此自库存转让的 库存股份数目 (C2) | 本月底因此可能发行或自 库存转让的股份数目 | |||||||||||
| 1). | 2024年5月- 可转换优先票据 | USD | 5,000,000,000 | 已换股 | -200,000 | 4,999,800,000 | 0 | 0 | 514,336,000 | |||||||||
| 可换股票据类别 债券/票据 可换股票据的证券代号 (如已于香港联交所上市) (注1) 认购价/转换价 USD 12.6371 股东大会通过日期 (如适用) | ||||||||||||||||||
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(C). 可换股票据（即可转换为发行人股份）
增加已发行股份（不包括库存股份）:0普通股 (C1)
减少库存股份:0普通股 (C2)
备注：
- ，代表公司于可转换优先票据获充分转换并计及发生特定公司事件时提前赎回调整后，可发行之普通股（包括以美国存托股形式）的最高数目。
- 。因此，该转换不涉及发行新股份或转让库存股份。
| 1. 股份分类 | 普通股 | 股份类别 | 不适用 | 于香港联交所上市 (注1) | 是 | |||||||
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| 证券代号(如上市) | 09988 | 说明 | ||||||||||
| 多柜台证券代号 | 89988 | RMB | 说明 | |||||||||
| 其他协议或安排的说明 | 股东大会通过日期 (如适用) | 本月内因此发行的新股数目 (D1) | 本月内因此自库存转让的库存股份数目 (D2) | 本月底因此可能发行或自库存转让的股 份数目 | ||||||||
| 1). | 根据2014年上市后股权激励计划授予的限制性股份单位 | 1,674,128 | 0 | 221,387,288 | ||||||||
| 2). | 根据2024年股权激励计划授予的限制性股份单位 | 12,283 | 0 | 66,075,582 | ||||||||
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(D). 为发行发行人股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权(但不包括根据股份期权计划发行的期权)
增加已发行股份（不包括库存股份）:1,686,411普通股 (D1)
减少库存股份:0普通股 (D2)
| 1. 股份分类 | 普通股 | 股份类别 | 不适用 | 于香港联交所上市 (注1) | 是 | ||||||||||
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| 证券代号(如上市) | 09988 | 说明 | |||||||||||||
| 多柜台证券代号 | 89988 | RMB | 说明 | ||||||||||||
| 事件 | 价格 (如适用) | 事件发生日期 (注2) | 股东大会通过日期 (如适用) | 本月内因此而增加/减少(-)已 发行股份（不包括库存股 份）(E1) | 本月内因此而增加/减少(-)库 存股份 (E2） | 赎回/购回股份（拟注销但截 至本月底尚未注销）的数目 (注3) | |||||||||
| 货币 | 价格 | ||||||||||||||
| 1). | 购回股份 (股份购回并注销) | USD | 13.64 | 2025年7月15日 | 2024年8月22日 | -7,320,992 | |||||||||
| 2). | 购回股份 (股份购回并注销) | USD | 14.47 | 2025年7月31日 | 2024年8月22日 | -4,087,504 | |||||||||
| 3). | 购回股份 (股份购回拟注销但尚未注销) | 2024年8月22日 | -1,018,664 | ||||||||||||
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(E). 已发行股份及/或库存股份的其他变动
增加/减少(-)已发行股份（不包括库存股份）: -11,408,496普通股 (E1)
增加/减少(-)库存股份:普通股 (E2)
本月内合共增加/减少(-)已发行股份 (不包括库存股份) 总额 (即A1至E1项的总和) :-9,722,085普通股
本月内合共增加/减少(-)库存股份总额 (即A2至E2项的总和) :0普通股
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IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料不适用
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V. 确认
根据《主板上市规则》第13.25C条 / 《GEM上市规则》第17.27C条，我们在此确认，据我们所知所信，发行人在本月的每项证券发行或库存股份出售或转让（如第I部及第IV部所述但未曾于根据
《主板上市规则》第13.25A条 /《GEM上市规则》第17.27A条所刊发的报表中披露）已获发行人董事会正式授权批准，并遵照所有适用上市规则、法律及其他监管规定进行，并在适用的情况下：
（注4）
(i) 上市发行人已收取其在是次证券发行或库存股份出售或转让应得的全部款项；
(i) 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》「上市资格」项下所规定有关上市的一切先决条件已全部履行；
(i) 批准证券上市买卖的正式函件内所载的所有条件（如有）已予履行；
(iv) 每类证券在各方面均属相同（注5）；
(v) 《公司（清盘及杂项条文）条例》规定送呈公司注册处长存档的全部文件已经正式存档，而一切其他法律规定亦已全部遵行；
(vi) 确实所有权文件按照发行、出售或转让条款的规定经已发送/现正准备发送/正在准备中并将会发送；
(vi) 发行人的上市文件所示已由其购买或同意购买的全部物业的交易已完成；全部该等物业的购买代价已予缴付；及
(vi) 有关债券、借贷股份、票据或公司债券的信托契约/平边契据经已制备及签署，有关详情已送呈公司注册处长存档（如法律如此规定）。
呈交者：张锦玮
职衔：公司秘书
(董事、秘书或其他获正式授权的人员)
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注
1.香港联交所指香港联合交易所有限公司。
2.在购回股份（股份购回并注销）及赎回股份（股份赎回并注销）的情况下，「事件发生日期」应理解为「注销日期」。
在购回股份（股份被持作库存股份）的情况下，「事件发生日期」应理解为「发行人购回并以库存方式持有股份的日期」。
3.在购回股份（股份购回拟注销但尚未注销）及赎回股份（股份赎回但尚未注销）的情况下须提供相关资料。请用负数来注明于本月或早前月份购回或赎回但截至本月底尚待注销的股
份数目。
4.(i) 至 (vi) 项为确认内容的建议格式。上市发行人可按个别情况就不适用的项目予以修订。如发行人早前已就某证券发行或库存股份出售或转让于根据《主板上市规则》第13.25A条 /
《GEM上市规则》第17.27A条所刊发的报表中作出有关确认，则不需要于此报表再作确认。
5.在此「相同」指：
·证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
·证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息，下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同（总额及净额）；及
·证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。